Темный режим
Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) предъявила обвинения 11 компаниям, брокерам и инвестиционным консультантам с Уолл-стрит.
Как говорится в пресс-релизе SEC, все эти компании нарушили отдельные положения учета Закона о фондовых биржах 1934 года.
В ходе расследования стало известно, что в течение четырех последних лет сотрудники компаний обсуждали рабочие вопросы на своих личных устройствах. В частности, использовались мобильные приложения iMessage, WhatsApp, Signal и другие. Как подчеркнули в SEC, нарушения допускали сотрудники разного уровня, в том числе, руководители высшего звена. Сообщается также, что компании не позаботились о сохранении таких переписок, что противоречит некоторым федеральным законам о ценных бумагах.
«Соблюдение требований федерального законодательства о ценных бумагах и ведении отчетности играет важную роль в защите инвесторов и работе рынков», – отметил директор по правоприменению SEC Грубил Гревал.
Как следствие, все 11 компаний признали факт нарушения закона и согласились выплатить штраф на общую сумму в 289 млн долларов.
· Wells Fargo Securities, Wells Fargo Clearing Services и Wells Fargo Advisors Financial Network — 125 млн дол.
· BNP Paribas Securities Corp. и SG Americas Securities — по 35 млн дол.
· BMO Capital Markets Corp. и Mizuho Securities USA — по 25 млн дол.
· Houlihan Lokey Capital, Inc. — 15 млн дол.
· Moelis & Company и Wedbush Securities Inc. — по 10 млн дол.
· SMBC Nikko Securities America, Inc. — 9 млн дол.
Фирмы также согласились нанять независимых консультантов по соблюдению требований, чтобы, среди прочего, провести всесторонний анализ своих политик и процедур, касающихся хранения электронных сообщений, обнаруженных на личных устройствах, и их соответствующих схем для решения проблемы несоблюдения их сотрудниками этих политик и процедуры.
В дополнение к значительным финансовым санкциям каждой из фирм было приказано прекратить и воздерживаться от будущих нарушений соответствующих положений о ведении документации.
Ранее сообщалось о том, что SEC обвинила Digital Lisensing в мошенничестве на 50 млн долларов. Согласно жалобе, поданной SEC в окружной суд США округа Юта, с марта 2021 года четыре руководителя фирмы, также известной как DEBT Box, Джейсон Андерсон, его брат Джейкоб Андерсон, Шэд Брэннон и Ройдон Нельсон, занимались мошенничеством. Кроме того, в иске фигурируют еще 13 ответчиков.